創(chuàng)新科研全鏈條的體制機制

當前是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強，從創(chuàng)新型國家行列向創(chuàng)新型國家前列邁進的關鍵時期。習近平同志在黨的二十大報告中闡述了科技發(fā)展的巨大成就，強調未來在科技工作中要“健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量”“加快實現(xiàn)高水平科技自立自強”“以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領性科技攻關”。隨著現(xiàn)代科技活動越來越多地從科學新發(fā)現(xiàn)發(fā)展為科技新發(fā)明，科研成果的產生難度更大、周期更長，同時需要更多領域、更為交叉的基礎研究，以及更加專業(yè)全面的資源設備作為支撐。高校作為實現(xiàn)高水平科技自立自強的主力軍，要圍繞國家戰(zhàn)略需求，全面開展有組織的科研，通過不斷強化重大基礎和核心技術攻關的能力，創(chuàng)新科研全鏈條的體制機制，建立健全科技成果轉化系統(tǒng)，全面擔負起推動科技創(chuàng)新的歷史責任，以高質量的創(chuàng)新成果為建設世界科技強國作出貢獻。

前瞻布局，推進重大基礎研究與科技創(chuàng)新

基礎研究是自主創(chuàng)新的基石，是建設科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要根本。在國家對關系國計民生和長遠發(fā)展的領域進行全面的基礎研究戰(zhàn)略部署，多舉措加大支持力度的背景下，高校作為一支重要的科技戰(zhàn)略力量，應充分發(fā)揮智力資源聚集、學科領域廣布、平臺設施齊備等特點，面向國際前沿、新型科學和交叉領域，頂層架構，提前布局，通過盤活資源，強調自主創(chuàng)新，為基礎研究提供保障。

近年來，上海交通大學結合建設中國特色世界一流科技創(chuàng)新體系的任務要求，凝練若干重點研究方向，布局一批自主創(chuàng)新研究計劃。在前期充分醞釀和調研的基礎上，設立“交大2030”計劃，通過前瞻布局和自主培育，推動未來3—10年取得若干重大研究成果與突破。學?？蒲兄鞴懿块T聯(lián)動相關部處及院系，反復論證，多輪征集，層層遴選優(yōu)秀種子項目，并對青年人予以特定支持，全面助推可能產生重大創(chuàng)新成果的基礎研究。

學校通過創(chuàng)新項目組織模式，更好地挖掘和組織創(chuàng)新研究，為特設研究的開展提供科學便捷、高效靈活的全鏈條組織實施模式。學校開展實施“特區(qū)計劃”，計劃堅持“戰(zhàn)略導向”與“自由探索”相結合，通過揭榜掛帥、學院推選、專員推薦相結合的組織模式，在項目遴選、經(jīng)費支持、保障機制、項目管理、考核跟蹤、結果評價等機制上實現(xiàn)了全鏈條的機制創(chuàng)新，并在績效考核、職稱評定時給予政策傾斜，以發(fā)揮學科及人才優(yōu)勢，促進跨領域、跨學科交叉研究，全面激勵科研人員潛心研究，加快原始創(chuàng)新突破。

作為創(chuàng)新體系的重要組成部分，基礎研究創(chuàng)新平臺同時承擔了開展高水平科研、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和聯(lián)動多學科發(fā)展等使命。上海交通大學通過平臺模式將有組織的基礎研究和自由探索進行融合，設立基礎研究的“高地”，聚焦“從0到1”的創(chuàng)新策源能力，為科學家提供自由發(fā)展和思想碰撞的氛圍與環(huán)境，軟硬件合力支持，努力助力科研人員實現(xiàn)前瞻性、引領性研究。學校大力建設李政道研究所，在粒子與核物理、天文與天體物理、量子基礎科學等若干重要基礎領域開展前瞻布局；全面對接張江綜合性國家科學中心建設，布局集成電路、人工智能、未來材料、合成生物、變革性分子等科技前沿方向，積極參與全球影響力科創(chuàng)中心建設。此外，在自然科學、海洋、生命領域已建有相對成熟的基礎研究機構，全面對接國家和區(qū)域戰(zhàn)略發(fā)展需求。

校企協(xié)同，深度合作驅動關鍵核心技術攻關

高校因其深厚的研究基礎，是關鍵核心技術攻關的“動力源”和主戰(zhàn)場。高校也是核心技術攻關“生態(tài)系統(tǒng)”中的關鍵環(huán)節(jié)，是融通政產學研用的核心力量。在健全關鍵核心技術攻關新型舉國體制的背景下，高校在服務國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中應進一步凸顯創(chuàng)新貢獻，精準施策，聚焦技術，發(fā)揮高校與企業(yè)的互補作用，形成技術攻關合力。

學校通過與企業(yè)、地方、社會有效聯(lián)動，設立支持計劃，培育及吸引一批創(chuàng)新思維活躍的優(yōu)秀青年人才及團隊，在海洋、健康、信息、能源等領域開展前沿交叉研究，推進科研人員全面了解企業(yè)發(fā)展需求，促進校企強強聯(lián)合，為技術聯(lián)合攻關提供有力支撐。學校全面服務企業(yè)科研需求，與國家、行業(yè)龍頭企業(yè)設立聯(lián)合基金或平臺建設基金，如與華為集團設立的“X-plore”前沿探索基金、上海航天先進技術聯(lián)合研究基金、商用飛機系統(tǒng)工程聯(lián)合研究基金、海洋裝備前瞻創(chuàng)新聯(lián)合基金、未來能源計劃聯(lián)合基金、先進制造技術聯(lián)合實驗室等，將科研成果直接應用于企業(yè)技術攻關，全面激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動，促進協(xié)同發(fā)展。

學校積極探索從科學到工程、從產品到產業(yè)、從教學到研發(fā)的“全鏈條”科研模式，在國家戰(zhàn)略迫切需要的關鍵核心技術領域開展前瞻布局，高度集成，逐步建立健全多級多元的發(fā)展機制，加快目標導向研究的重大突破。學校對接國家海洋強國戰(zhàn)略建設需求，全面推進“大海洋”專項行動計劃，系統(tǒng)性謀劃海洋科研創(chuàng)新基地和平臺，推進交叉研究和復合型人才培養(yǎng)，形成海洋工程技術與海洋科學交融發(fā)展的新格局。學校與海洋領域相關企業(yè)、院所聯(lián)合設立“深藍計劃”基金，重點支持海洋科學與技術的前瞻性創(chuàng)新性研究、“卡脖子”關鍵技術研發(fā)，以及行業(yè)發(fā)展迫切需要的技術裝備研發(fā)等。學校聯(lián)合自然資源部第二海洋研究所合作建設海洋學院，與中國船舶集團聯(lián)合建立海洋裝備前瞻技術研究院，建成“深海重載作業(yè)裝備”集成攻關大平臺，并全力推進“深遠海全天候駐留浮式研究設施”國家重大科技基礎設施、上海長興島海洋裝備研究基地落地，加快形成領域不斷擴展、技術迅速提升、運行高效有序、管理科學規(guī)范的重大科技創(chuàng)新平臺體系。在服務海洋科技和產業(yè)發(fā)展方面，學校與三亞市共建崖州灣深?？萍脊财脚_及研究院，與山東省日照市東港區(qū)人民政府共建海洋智能裝備演進中心，推進產學研深度融合，服務區(qū)域建設發(fā)展。

多措并舉，創(chuàng)新科技評價多元化與激勵機制

建立科學的評價體系與激勵機制，是高校營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，加快提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的重要保障。科學的評價體系和激勵機制既要以“四個面向”為指引、以學術共同體為依托，又要符合高校特點和被評價內容的客觀規(guī)律。高校應當構建健康良好的科研生態(tài)體系，強化價值引領，大力弘揚科學家精神，健全科學分類評價體系，鼓勵科技工作者勇攀高峰。

秉持“分類發(fā)展、多元評價”的人才發(fā)展理念，學校不斷完善人才隊伍職業(yè)發(fā)展體系及研究生培養(yǎng)體系。組織教學科研并重、教學、科研、實驗、工程等17個系列的職稱評審，已形成“1+4+17”的體系。在科研系列中，除常規(guī)的科研職務聘任系列外，還針對學校的實際情況，設立了成果轉化與推廣系列和農業(yè)推廣系列等。對學術型及全日制專業(yè)學位博士實施代表作制度；對非全日制專業(yè)學位博士生，其科技獎勵、行業(yè)標準、發(fā)明專利授權與應用等都可作為創(chuàng)新性成果的評價指標。

結合戰(zhàn)略規(guī)劃、目標管理、政策調整、資源分配等，學校改變“一刀切”量化的評價尺度，建立更加靈活的多把尺子，達到約束和激勵目標，推動培育重大成果。以院系分類中長期評估為抓手，針對不同研究類型和學科特點，加強對創(chuàng)新能力和發(fā)展的評估與引導，期望通過長期積累，形成高水平、標志性、有影響力的成果，遴選部分從事原創(chuàng)性研究或重大攻關的教師少考核甚至免考核；引導院系探索和建立協(xié)同創(chuàng)新的機制與有效措施，科學評估交叉合作成果，尊重和認可團隊所有參與者、合作者的實際貢獻。學校從2020年度在教學科研并重、科研等系列啟動代表性成果評價試點。對于學術研究類成果，重點考察學術水平和學術影響力；對于應用實踐類成果，重點考察對接國家需求和產業(yè)影響力。

學校通過不斷推進“放管服”改革，落實信任原則，制定出臺《關于落實賦予科研管理更大自主權有關工作的通知》，簡化審批程序與報銷手續(xù)，增強科研人員獲得感。通過設立青年教師科研啟動基金和“交大2030”計劃C類項目，全面支持青年教師開展原創(chuàng)性探索型研究。積極推進區(qū)校共建“環(huán)交大閔行基礎教育生態(tài)區(qū)”，設立上海交通大學基礎教育發(fā)展基金，加強基礎教育，全方位提升青年學者資源支持和人文關懷。

深化改革，形成高?？萍汲晒D化推廣范式

高校是創(chuàng)新的策源地，也是科技成果的重要產出地，高?？萍汲晒挠行мD化對促進高校有組織科研的發(fā)展，充分發(fā)揮高?？蒲袑ι鐣?jīng)濟發(fā)展的推動作用都具有重要意義。2020年，國務院總理李克強在考察上海交大期間，對學?？萍汲晒D化發(fā)展提出要求。同年，國家發(fā)展改革委發(fā)文，要求上海交大通過兩年試點，形成成熟定型、可復制推廣的成果轉化路徑和模式。作為試點高校，學校在制度文件、人才培養(yǎng)、模式探索、國有資產管理等各方面形成了相對穩(wěn)定的體系，在科技成果轉移轉化體制機制探索方面走在全國高校前列，取得了良好成效。

在完善制度保障方面，學校領導高度重視，齊抓共管，頂層設計試點工作“路線圖”，成立科技成果轉移轉化領導小組，校黨委書記、校長擔任特邀代表，分管副校長擔任組長，領導統(tǒng)籌全校技術轉移工作，出臺了涵蓋組織、管理、激勵、服務、保障的《新時期促進科技成果轉化實施意見》，構建完善成果轉化“1+5+20”制度文件體系（1個意見、5個辦法、20個細則），為學校科技成果轉化提出更明確、更簡化的操作措施。

學校出臺了《技術轉移專項研究生人才培養(yǎng)實施細則》，增設金融碩士（技術轉移）專業(yè)非全日制學位。匯聚并培育一大批以“專業(yè)化、職業(yè)化和市場化”為特征的科技成果轉移轉化服務隊伍和轉化載體，服務隊伍與專業(yè)團隊有效對接，融為一體，形成“載體功能明確”的轉移轉化的協(xié)同創(chuàng)新氣象，體現(xiàn)科技成果轉化1+1>2的效力。

學校首創(chuàng)了完成人實施方式支持教師創(chuàng)業(yè)路徑，即將職務科技成果向教師轉讓，教師取得全部知識產權權利后，自主創(chuàng)辦企業(yè)，具有吸引風險投資和降低國有資產管理風險的優(yōu)勢。一是優(yōu)化科技成果轉化的財務處理方式，采用轉化過程中財務記賬方式，引入成本核算、專家評估對科技成果進行評估，避免第三方評估機構的評估成本高、評估周期長等劣勢，解決科技成果轉化啟動前記賬、銷賬難問題。二是建立了職務科技成果賦權管理機制，教師在完成人實施過程中，不僅允許在成果轉化前將科技成果所有權賦予創(chuàng)業(yè)教師，而且緊密結合完成人實施的過程，將科技成果70%所有權份額賦予完成人。三是用分期債權方式確保國有資產的價值，對于教師因開展完成人實施活動利用學?？萍汲晒顿Y的標的成果，學校用債權替代學校參股方案，允許教師按照付款計劃，解決國資管理價值貶損的疑慮。截至2022年9月，學?？萍汲晒D化完成人實施項目新增45個，初步實現(xiàn)了教師新增創(chuàng)業(yè)項目的陽光化。同時，學校加強職務科技成果在轉化過程中的國資、財務管理，持續(xù)優(yōu)化科技成果登記、評估、公示、備案、產權確認等活動，著力減輕師生員工負擔，提高轉化效率，優(yōu)化國資管理流程。

系統(tǒng)化的改革舉措逐步消除了成果轉化的諸多“細繩子”，收到了明顯成效。2021年，學校直接科技成果轉化合同數(shù)達到148項、合同金額為9.94億元，比改革前增長近3倍。環(huán)交大周邊的“大零號灣”南部上?？苿?chuàng)策源區(qū)域，核心區(qū)現(xiàn)有600多家企業(yè)，其中交大師生校友創(chuàng)業(yè)、技術合作等約550家企業(yè)，融資過千萬元的42家、過億元的28家、過10億元的3家。10多家科技成果轉化科創(chuàng)企業(yè)積極籌備IPO，教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速成長，當期市場估值近200億元，一批教師科創(chuàng)企業(yè)茁壯成長，嶄露頭角。

高校創(chuàng)新能力的提升、攻關水平的增強、體制機制的優(yōu)化以及成果轉化的改革都為服務國家重大戰(zhàn)略需求，建設創(chuàng)新型教育強國、科技強國提供了有力支撐。未來，學校將繼續(xù)勇?lián)姑?，奮楫創(chuàng)新，實施開展有組織的科研，全力提升科技創(chuàng)新能力，為加快推進高水平科技自立自強作出更大貢獻。

（作者曾小勤系上海交通大學科學技術發(fā)展研究院院長、教授，許妍系上海交通大學科學技術發(fā)展研究院學術發(fā)展與國際合作辦公室主任，酈音悅系上海交通大學科學技術發(fā)展研究院學術發(fā)展與國際合作辦公室副主任）（《中國民族教育》2022年第11期）