夯實研究型大學兩個基礎 支撐高水平科技自立自強

[摘  要]科技實力已成為衡量一個國家強弱的重要標志，基礎研究作為整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的“總機關(guān)”，因此，要堅持目標導向與自由探索相結(jié)合，聚焦原始創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)力；要堅持教育、科技、人才一體化推進，發(fā)揮人才第一資源支撐作用。

[關(guān)鍵詞]研究型大學；兩個基礎；高水平科技自立自強

2023年2月21日，習近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學習時強調(diào)，“有組織推進戰(zhàn)略導向的體系化基礎研究、前沿導向的探索性基礎研究、市場導向的應用性基礎研究，注重發(fā)揮國家實驗室引領(lǐng)作用、國家科研機構(gòu)建制化組織作用、高水平研究型大學主力軍作用和科技領(lǐng)軍企業(yè)‘出題人’、‘答題人’、‘閱卷人’作用”。這為推動我國新階段基礎研究、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。

高水平研究型大學是重要的戰(zhàn)略科技力量，是發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培育人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力的重要結(jié)合點，是基礎研究主力軍和重大科技突破生力軍，在國家科技創(chuàng)新征程中擔負著重要的責任和使命。立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，全面服務支撐高質(zhì)量發(fā)展，高水平研究型大學要積極響應黨和國家的號召，堅持“四個面向”，圍繞國家發(fā)展中長期規(guī)劃中具有戰(zhàn)略性、長期性、緊迫性的創(chuàng)新需求與問題，聚焦高?；A研究能力體系建設，主動前瞻布局、創(chuàng)新科研組織模式、加強人才梯隊建設、努力推進體制機制改革，推進交叉融合策源、營造健康活躍學術(shù)生態(tài)，全力推動高?；A科研能力提升，夯實科技自立自強根基，為我國實現(xiàn)科技高質(zhì)量發(fā)展貢獻更多智慧與力量。

堅持目標導向與自由探索相結(jié)合，夯實科研基礎

1.面向戰(zhàn)略導向，建設體系化研究的“集中區(qū)”

解決國家重大戰(zhàn)略需求，是大學助力國家綜合實力提升最有效、最急需的切入點。高校要強化責任落實，在學校整體規(guī)劃和科技創(chuàng)新等專項計劃中，以國家戰(zhàn)略需求為導向，以學校學科優(yōu)勢為基礎，研究提出有組織科研的主攻方向，明確主要任務和戰(zhàn)略目標。要“集中力量辦大事”，瞄準“大科學”“大工程”問題，在“雙一流”建設由“統(tǒng)籌推進”邁入“深入推進”的新階段，充分發(fā)揮創(chuàng)新資源聚集、基礎研究深厚、交叉平臺廣布的優(yōu)勢，開展“任務導向”的重大基礎研究，實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的躍升和有組織基礎研究的組織形式創(chuàng)新。上海交通大學（以下簡稱“上海交大”）緊密圍繞國家戰(zhàn)略需求，聚焦海洋、健康、信息、能源等方向，推進“人才、技術(shù)、學科、資源”統(tǒng)籌配置，開展系統(tǒng)化體系化基礎研究。其中，為服務海洋強國戰(zhàn)略的“大海洋”專項行動計劃，構(gòu)建了從科學到工程、產(chǎn)業(yè)全鏈條的系統(tǒng)化科研體系，建成“深海重載作業(yè)裝備”集成攻關(guān)大平臺，全力推進上海長興島海洋裝備研究基地和“深遠海大設施”國家重大科技基礎設施落地，聯(lián)合自然資源部第二海洋研究所合作建設海洋學院，與中國極地研究中心共建極地生態(tài)保護研究所，與中國船舶集團聯(lián)合建立海洋裝備前瞻技術(shù)研究院，與山東省共建海洋智能裝備演進中心、與三亞市共建崖州灣深海科技研究院，推進深海試驗場（基地）的建設；設立“深藍計劃”創(chuàng)新基金，支持團隊開展海洋科技前瞻研究、重大戰(zhàn)略需求的海洋領(lǐng)域“卡脖子”攻關(guān)。船舶海洋與建筑工程學院教授團隊二十年如一日，主持的“海上大型絞吸疏浚裝備的自主研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項目”形成完整自主產(chǎn)業(yè)鏈，完成了從基礎研究到應用研究再到產(chǎn)業(yè)化的突破，實現(xiàn)了從“整裝備進口”到“出口管制”的歷史性跨越，在我國南海島礁建設中發(fā)揮了重要作用，榮獲2019年度國家科學技術(shù)進步獎特等獎。未來“大海洋”專項行動計劃還將組織協(xié)同國內(nèi)外頂尖人才團隊和資源，共同推進海洋科學生態(tài)基礎研究、海洋工程裝備等重大科技創(chuàng)新任務的攻關(guān)和組織實施。

2.面向前沿導向，建設原始創(chuàng)新探索的“自由區(qū)”

前沿領(lǐng)域的自由探索是揭示自然奧秘、拓展人類認知邊界的重要途徑。高校要聚焦世界科技前沿，凝練“科學第一性”問題，加快布局前瞻性基礎研究，強化原始創(chuàng)新自主布局能力與學科交叉，打造新型的科技創(chuàng)新平臺，“深挖”與“交叉”雙管齊下，致力于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、認識新規(guī)律、獲得新知識、建立新理論，產(chǎn)出具有前瞻性、顛覆性的原始性成果，努力建設有世界影響力的科學中心和創(chuàng)新高地。

圍繞“深挖”，上海交大深入貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神，在科技部、教育部、上海市的支持下，聚焦“物質(zhì)的起源、演化和結(jié)構(gòu)形成的規(guī)律”這一根本性科學問題建設李政道研究所，面向深空、深海、深地，尋找宇宙中“極大”與“極小”的關(guān)聯(lián)。在四川省錦屏山、南海永興島、青海省冷湖等持續(xù)布局和建設暗物質(zhì)與中微子探測裝置，將大科學裝置優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為“大科學研究范式”優(yōu)勢。研究所成立以來，已匯集了來自六大洲16個國家的近百名科研人員，每年吸引長短期訪問學者近500人，形成了全球科學家“近悅遠來”的國際知名學術(shù)交流平臺。例如，為探索暗物質(zhì)等宇宙中超出標準模型的新物理現(xiàn)象，研究所組織開展Panda-X研究計劃，聯(lián)合來自多個國家的百余名頂尖科學家，在位于我國四川錦屏地下2400余米的實驗室，通過自主研制的液氙探測器實現(xiàn)了大質(zhì)量暗物質(zhì)參數(shù)空間國際最強的限制。

圍繞“交叉”，學校圍繞張江綜合性國家科學中心建設，成立了張江高等研究院，聚焦物理、化學、生命、材料、信息等基礎學科相關(guān)的交叉領(lǐng)域，產(chǎn)出了一批包括具有國際影響力的原創(chuàng)性成果，開展基礎研究特區(qū)布局，已成為張江綜合性國家科學中心建設的中堅力量。學校建設的變革性分子前沿科學中心，聚焦分子科學領(lǐng)域的世界科學前沿，以開展國家分子科學與轉(zhuǎn)化研究重大科研項目和高水平實質(zhì)性國際合作為主要任務，形成具有全球影響力的分子科學研究平臺和人才培養(yǎng)搖籃，成為在分子科學領(lǐng)域具有國際“領(lǐng)跑者”地位的學術(shù)高地，吸引大批海外優(yōu)秀青年人才交叉融合、大膽探索。例如，在信息技術(shù)領(lǐng)域如何將DNA從記錄生命遺傳信息的分子，轉(zhuǎn)化為記錄人類文明信息的介質(zhì)，是前沿科技競爭中的一個激烈賽道，張江科學園DNA存儲研究中心通過生物技術(shù)和信息技術(shù)的交叉，探尋變革性的DNA存儲材料和器件，致力于突破海量數(shù)據(jù)存儲的瓶頸，期待顛覆未來信息存儲的模式與形態(tài)。

3.面向市場導向，建設產(chǎn)學研用開放合作的“融合區(qū)”

“卡脖子”技術(shù)問題，往往是從市場與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中最先顯現(xiàn)的。高校要更有組織、更加主動地加強與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展和行業(yè)、產(chǎn)業(yè)需求的對接，聚焦重點產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展中的前瞻性、先導性、探索性的技術(shù)問題，推動中長期科研攻關(guān)，加快提升國家創(chuàng)新體系整體效能；深刻理解、準確把握“企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合”的內(nèi)涵，積極發(fā)揮基礎研究深厚、技術(shù)創(chuàng)新積累、多學科交叉的優(yōu)勢，突破“卡脖子”問題背后的基礎理論和技術(shù)原理；做好面向市場導向的應用性基礎研究，探索實踐企業(yè)與高校產(chǎn)學研融合的基礎研究模式，通過與企業(yè)共建校企聯(lián)合研發(fā)平臺、共同設立產(chǎn)學研前沿探索基金等方式，面向未來推動中長期前沿科技研究和“卡脖子”技術(shù)基礎科研攻關(guān)，探索企業(yè)出題、高校“揭榜掛帥”的產(chǎn)學研深度融合的組織新范式，實施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求牽引的基礎研究模式，開辟學術(shù)策源的新方向，推動產(chǎn)學研深度融合，開創(chuàng)合作共贏新格局。例如，上海交大與寧德時代共同構(gòu)建產(chǎn)教融合創(chuàng)新平臺，成立溥淵未來技術(shù)學院。學院結(jié)合區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求與學科綜合優(yōu)勢，開設可持續(xù)能源和健康科學與技術(shù)2個新專業(yè)，以實體學院模式探索學科復合交叉和開放式創(chuàng)新，培養(yǎng)未來科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，推動基礎研究的成果轉(zhuǎn)化應用。學院的建設實現(xiàn)了產(chǎn)學研用交叉開放融合的模式創(chuàng)新，將人才鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈有機貫通起來，形成企業(yè)與高校相互增益的正循環(huán)。

在上海市組織推動下，上海交大圍繞上海市三大先導產(chǎn)業(yè)布局，在徐匯區(qū)布局建設工業(yè)創(chuàng)新研究院，在閔行區(qū)全面參與和推動上海市“大零號灣”科技創(chuàng)新策源功能區(qū)的建設，成立首支超10億元規(guī)模的科技創(chuàng)新基金，這也標志著學校產(chǎn)學研融合區(qū)建設進入了2.0時代。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前學校師生校友在“大零號灣”開辦的企業(yè)已經(jīng)超過600家，其中涌現(xiàn)了不少優(yōu)秀企業(yè)，排隊申請科創(chuàng)板IPO的企業(yè)梯隊已經(jīng)逐漸形成，學校成為持續(xù)推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的高性能引擎。

堅持教育科技人才一體化推進，夯實人才基礎

2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上強調(diào)，“當前，我國進入了全面建設社會主義現(xiàn)代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍的新征程，我們比歷史上任何時期都更加接近實現(xiàn)中華民族偉大復興的宏偉目標，也比歷史上任何時期都更加渴求人才”。實現(xiàn)我們的奮斗目標，高水平科技自立自強是關(guān)鍵。綜合國力競爭說到底是人才競爭。人才是衡量一個國家綜合國力的重要指標。人才是自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，頂尖人才具有不可替代性。國家發(fā)展靠人才，民族振興靠人才。我們必須增強憂患意識，更加重視人才自主培養(yǎng)，加快建立人才資源競爭優(yōu)勢。

黨的十九屆五中全會明確了到2035年我國進入創(chuàng)新型國家前列、建成人才強國的戰(zhàn)略目標。做好新時代人才工作，必須堅持黨管人才，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，全方位培養(yǎng)、引進、用好人才，加快建設世界重要人才中心和創(chuàng)新高地，為2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化提供人才支撐，為2050年全面建成社會主義現(xiàn)代化強國打好人才基礎。

當前全球激烈的科技競爭本質(zhì)上是人才的競爭，創(chuàng)新驅(qū)動本質(zhì)上要依靠人才驅(qū)動，科技強國背后是人才強國的支撐。發(fā)揮高?；A策源功能的基礎關(guān)鍵是“以人為本”，要形成引人、用人、育人為一體的可持續(xù)閉環(huán)。打造一支高水平的師資隊伍和培養(yǎng)一大批卓越創(chuàng)新人才是前提保障。

1.在資助支持上設置“特別的體系”

高校要針對基礎研究人才成長的特點，統(tǒng)籌多元化資源，探索設立面向未來的自主創(chuàng)新計劃，通過前瞻布局和自主培育，選拔并長期支持一批優(yōu)秀青年科學家“提出真問題、真解決問題”，寬容失敗，推動原始創(chuàng)新突破。充分尊重基礎研究科學規(guī)律，發(fā)揮學科生態(tài)多樣性的優(yōu)勢和特點，以解決問題為導向，形成多學科協(xié)同合作、資源成果共享、組織協(xié)調(diào)有序的學科交叉融合新格局。特別是基礎研究的支持體系，既要聚焦又要立體，既不“撒胡椒粉”，面面俱到，又要“打組合拳”，從不同維度穩(wěn)定支持。

上海交大整合學校、企業(yè)、政府資源，初步形成一個涵蓋不同階段、不同層次、不同群體的資助體系。在上海市的支持下，相關(guān)在滬高校試點啟動了“基礎研究特區(qū)計劃”，通過“揭榜掛帥”、學院推選、專員推薦相結(jié)合的組織模式，發(fā)揮學科及人才優(yōu)勢，加快原始創(chuàng)新突破。該計劃在項目遴選、經(jīng)費支持、保障機制、項目管理、考核跟蹤、結(jié)果評價等環(huán)節(jié)上積極探索機制創(chuàng)新，并在績效考核、職稱評定時給予政策支持，全面激勵科研人員潛心研究。上海交大“特區(qū)計劃”聚焦青年人才項目，項目立項年齡最大的45歲，最小的32歲，平均年齡在35歲左右。在“特區(qū)計劃”的資助下，部分青年科學家開始嶄露頭角，并取得一系列具有國際影響力的成果。如一位曾師從兩獲諾貝爾獎者的青年教師，前期開展了卓有成效的工作，但因種種原因一直沒有獲得科技計劃項目資助，學校通過“特區(qū)計劃”對其給予穩(wěn)定支持，助力開展第二代點擊化學研究，推動發(fā)現(xiàn)“模塊化的點擊化合物庫構(gòu)建方法”，實現(xiàn)一種普適的、高通量的合成即得模式。通過該類特別的支持體系，我們希望一些非共識領(lǐng)域和人才能發(fā)揮出更大的作用，作出更大的貢獻。

上海交大在做“特區(qū)計劃”的基礎上，又自主推出了“2030計劃”，長期支持不同類型的研究項目，建立起學校研究的“梯田”?！?030計劃”資助的項目既有瞄準重大基礎科學問題和關(guān)鍵核心技術(shù)，聚焦“從0到1”原始創(chuàng)新的“大項目”；也有從事前沿創(chuàng)新領(lǐng)域研究，具有高風險、非共識、顛覆性特點的“小眾項目”。此外，學校還成立了思源研究院，系統(tǒng)培養(yǎng)一批更有想法、更有魄力、敢勇闖“無人區(qū)”、敢啃“硬骨頭”的人才，打造成為最具潛力科學家成長的平臺。

2.在管理評價上建立“特別的機制”

科學研究特別是基礎研究本身就具有極大的不確定性和風險，所以在驗收評估時應當允許一定程度的失敗。項目評價要弱化具體指標的對照性檢查，更看重科技問題的真正解決情況、進展突破和具體貢獻。要將“容忍失敗”和“實質(zhì)貢獻”作為基礎研究評價的兩個基點。另外，在過程管理中，管理部門要轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變作風，從“考評員、管理員”變成“陪伴者、助推者”，做到管理和服務并重，真正為基礎研究的漫漫長途保駕護航，激活基礎前沿創(chuàng)新增長點，全面改良科技創(chuàng)新土壤。

在人才評價方面，應推行多元化與激勵機制創(chuàng)新，樹立追求卓越的價值導向。建立科學的評價體系與激勵機制，是高校營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，加快提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的重要保障。高校應結(jié)合戰(zhàn)略規(guī)劃、目標管理、政策調(diào)整、資源分配等，針對不同研究類型和學科特點，建立更加靈活的評價體系。同時重視對創(chuàng)新能力的評估，引導院系探索和建立協(xié)同創(chuàng)新的機制和有效措施，科學評估交叉合作成果，尊重和認可團隊所有參與者、合作者的實際貢獻。

近年來，上海交大以“破五唯”為契機，全面推進質(zhì)量貢獻代表評價，覆蓋各類人才體系，激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力；設置科研系列榮譽崗位，為作出突出貢獻的科研人員設計晉升臺階并提供保障激勵，激發(fā)科研人員的榮譽感和責任感；通過建立自主榮譽體系評選校內(nèi)“十大科技進展”，聯(lián)合社會力量設立“睿遠科技大獎”，表彰在基礎研究領(lǐng)域獲得世界級原創(chuàng)成果，在應用研究領(lǐng)域解決國家重大戰(zhàn)略需求，在科學前沿探索中作出世界公認的重大貢獻的杰出師生及校友。

3.在培養(yǎng)人才上謀劃“特別的布局”

在構(gòu)建校內(nèi)教師成長路徑的同時，還要注重“筑池挖井”，培養(yǎng)一批又一批有理想、有潛質(zhì)的后備人才。博士后是大學人才的“蓄水池”，高校要加大對博士后的支持力度，“扶上馬、送一程”，支持到國內(nèi)外最頂尖大學或研究機構(gòu)深造。上海交大在用好國家層面的博士后國際交流計劃基礎上，還自主設立優(yōu)秀博士后留學計劃，每年遴選一批優(yōu)秀的博士畢業(yè)生，給予穩(wěn)定的支持和資助，選擇到國際上最好的實驗室、最頂尖的科學家團隊去深造。作為整個教育體系人才的“源頭”，要持續(xù)提升基礎教育教師的培養(yǎng)層次，以拔尖基礎教育教師培養(yǎng)未來的拔尖人才。目前我國基礎教育人才培養(yǎng)的主體是師范教育，有我國獨特的優(yōu)勢和特色。然而我們也要清楚地認識到我國基礎教育教師的培養(yǎng)仍需不斷強化。教育部數(shù)據(jù)顯示，2020年全國初中專任教師研究生學歷比例為4.0%，普通高中教師研究生學歷為11.5%，遠低于歐美發(fā)達國家50%以上的比例。而發(fā)達國家的一流大學（包括綜合性大學）有70%左右開辦教育學專業(yè)。發(fā)揮高水平綜合性大學的學科與人才優(yōu)勢，可以為探索培養(yǎng)綜合素質(zhì)高、創(chuàng)新能力強、能引領(lǐng)教育改革發(fā)展、帶動區(qū)域教師素質(zhì)提升的拔尖教師走出一條新路。

上海交大在這方面進行了積極探索，兩年前率先成立了教育學院，選拔來自綜合性大學、有志于從事基礎教育的優(yōu)秀畢業(yè)生，由教育專業(yè)導師、學科導師和教學實踐基地導師組成聯(lián)合導師隊伍，改變傳統(tǒng)教育學研究生培養(yǎng)方案，探索高水平綜合性大學舉辦教師教育的新模式。2023年7月，教育部印發(fā)《關(guān)于實施國家優(yōu)秀中小學教師培養(yǎng)計劃的意見》（簡稱“國優(yōu)計劃”），這是國家意識到拔尖人才培養(yǎng)既要提升質(zhì)量，也要下沉到基礎教育階段，從國家層面推動全過程“以拔尖育拔尖”，從源頭上為實現(xiàn)高水平科技自立自強做好人才儲備。

面向未來，高水平研究型大學要積極發(fā)揮教育、科技、人才“三位一體”的獨特優(yōu)勢，夯實基礎研究與基礎人才沃土，為國家實現(xiàn)高水平科技自立自強提供重要支撐。上海交大將繼續(xù)堅持“四個面向”，以需求和問題為導向，做好主動前瞻布局和體制機制改革，以有組織科研體系推進基礎研究質(zhì)量活力提升，開源頭活水，固科研之基，筑創(chuàng)新之魂，以創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設中國特色世界一流大學貢獻智慧和力量。

【作者丁奎嶺：中國科學院院士、上海交通大學校長】

原載2024年第2期《中國高等教育》