高?？萍汲晒蛐沦|生產力轉化的關鍵瓶頸與突破思路

◎摘  要  近年來，我國科技成果轉化政策迭出，促成高校層面形成了工作體系、制度體系和平臺體系，有力推動了科技成果轉化為現(xiàn)實生產力。從“向現(xiàn)實生產力轉化”到“向新質生產力轉化”轉型，是新階段科技成果轉化的必然要求，關乎高?？萍紕?chuàng)新體系整體效能提升和經濟產業(yè)高質量發(fā)展全局。目前，我國高校科技成果轉化面臨供需失配、服務失專、協(xié)同失調等關鍵性瓶頸，亟需從加強重大需求前置、推動人才跨界流動、強化優(yōu)質服務供給、創(chuàng)新國有資產管理等方面予以突破，最終打通從重大創(chuàng)新成果策源到新質生產力提升的良性循環(huán)。

◎關鍵詞  高?？萍汲晒D化；新質生產力；重大需求導向；國有資產管理

黨的二十屆三中全會通過的《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》強調，“深化科技成果轉化機制改革”“允許科技人員在科技成果轉化收益分配上有更大自主權”。高校是教育、科技、人才的集中交匯點，也是我國基礎研究主力軍與技術創(chuàng)新突破主要策源地，應大力推動科技成果從“向現(xiàn)實生產力轉化”向“向新質生產力轉化”轉型，進而在推進高水平科技自立自強中扮演重要角色。當前的科技創(chuàng)新，已呈現(xiàn)出系統(tǒng)化顛覆、群體性突破、創(chuàng)新鏈條融通等特征，高校創(chuàng)新體系與產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的交織亟待深化。習近平總書記在全國科技大會、國家科學技術獎勵大會、兩院院士大會上指出，“扎實推動科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新深度融合，助力發(fā)展新質生產力”“要引導企業(yè)與高校、科研機構密切合作”。事實上，近年來，高校在開發(fā)前沿技術、衍生科技型企業(yè)、服務產業(yè)發(fā)展上已取得了明顯成效。但在發(fā)展新質生產力的新要求新情境下，以技術轉移為紐帶深化產教融合的體制機制仍需破除一些關鍵性瓶頸，以高水平、高效率實現(xiàn)科技成果轉移轉化。

高?？萍汲晒D化的“三大體系”

自2015年《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修訂以來，一系列政策法規(guī)相繼出臺，推動高?？萍汲晒D化活躍度顯著提升?；仡櫦韧覈咝Ｍㄟ^“三大體系”推動科技成果向現(xiàn)實生產力轉化，涌現(xiàn)形成中國特色成果轉化經驗。

1.有力的工作體系

堅持系統(tǒng)性設計，以體制機制創(chuàng)新激活組織化優(yōu)勢，建立涵蓋原始創(chuàng)新、技術研發(fā)、成果轉化及科技型創(chuàng)業(yè)公司孵化全過程的工作體系。

第一，構建自上而下的組織領導體系。我國高校普遍建立了科技成果轉化與知識產權工作的領導小組，全面統(tǒng)籌科技成果轉化工作。例如，清華大學的知識產權管理領導小組、上海交通大學的科技成果轉移轉化領導小組等負責協(xié)調內部關系，保障信息共享與組織協(xié)同，負責對科技成果轉化工作的統(tǒng)一領導。

第二，設置多元化專門服務機構。許多高校吸納國際科技成果轉化典型經驗（如美國大學OTL模式、英國大學全資控股公司模式），基于分段式管理理念，設置專門服務機構保障科技成果的培育、引導和產業(yè)對接等。清華大學相繼搭建成果與知識產權管理辦公室、技術轉移研究院、海外科技項目部等組織架構，不但承擔“四技合同”管理這種傳統(tǒng)科技成果轉化功能，而且直接介入科技成果熟化及其產業(yè)化進程。

2.多元的平臺體系

科技成果轉化平臺承載著個性化轉化需求，成為溝通技術供需、耦合科創(chuàng)資源進而實現(xiàn)價值共創(chuàng)的基本依托。

第一，以學科平臺為依托的校地科創(chuàng)載體。包括重點實驗室、校內優(yōu)勢學科等與地方合作建設的學科基地，作為校內平臺/學科的延伸，往往專門性程度高、反哺校內作用明顯。同時，基于地方政府發(fā)展訴求，與地方優(yōu)勢行業(yè)領域鏈接互動較為密切，集前沿科學研究與技術創(chuàng)新于一體，進而成為產業(yè)創(chuàng)新的源頭技術供給。

第二，聚焦行業(yè)性需求的地方研究院。這類平臺依托高?？蒲匈Y源開展共性技術開發(fā)與應用研究，集聚高水平科研人才，推動產業(yè)與地方平臺資源匯聚，加速技術成果供應與產業(yè)底層需求對接。不少高校利用地方研究院匯聚多方面創(chuàng)新資源，打破了創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈和資金鏈之間的耦合障礙，滿足了地方產業(yè)迭代升級過程中的技術開發(fā)需求。

第三，面向市場的產權交易樞紐型平臺。這類平臺更多執(zhí)行技術成果產業(yè)化的各項商業(yè)服務，擴大校地、校企合作，疏通轉化鏈條，推動校內科技成果持續(xù)向市場輸送。學校打造有組織成果轉化基地和全國性知識產權與科技成果產權交易平臺，加強一體化轉化平臺建構，覆蓋概念驗證、小試及中試等，暢通從創(chuàng)新到創(chuàng)業(yè)孵化的轉化渠道。

第四，提供廣譜式服務的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺。這類平臺為需求端提供初創(chuàng)企業(yè)孵化、資本投資、科技金融、商業(yè)運營、創(chuàng)業(yè)輔導等服務功能，著力于創(chuàng)新網絡整合與組織化聯(lián)盟構建。學校建設協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)示范區(qū)，孵化基地網點，瞄準戰(zhàn)略性新興產業(yè)培育扶持行業(yè)獨角獸企業(yè)，有效回應和反饋了地方產業(yè)發(fā)展需求。

3.完善的制度體系

規(guī)范、有效、靈活的制度體系是高?？萍汲晒D化可持續(xù)、高質量的重要保障。我國高校在推動高質量專利培育、高價值成果評估、高水平發(fā)明市場化過程中涌現(xiàn)出一批典型運營經驗和制度性成果，其中最主要的是流程性制度和激勵性制度。

第一，從流程性制度看，圍繞轉讓、許可、作價投資等多種轉化形式，持續(xù)優(yōu)化服務流程與管理策略。在“交大模式”中，上海交通大學推動知識產權的作價入股，以“一元作價”形式將研究人員的知識產權進行轉移。浙江大學則嘗試從項目發(fā)現(xiàn)、評價審批、轉化運營、作價增值四個階段開展全鏈條成果轉化服務，并開展“最多跑一次”“最多找一人”的審批流程，大幅提升了成果轉化時效。

第二，從激勵性制度看，以賦權、增收、所有權分配等為改革切入點，持續(xù)調動科研人員和團隊的轉化積極性。例如，西南交通大學進行職務科技成果混合所有制改革，通過分割科技成果專利權或共同申請專利權，將科研人員獎勵前置，嘗試賦予科研人員部分科技成果所有權，提供了科技成果轉化的新路徑新方案。

制約高?？萍汲晒D化的關鍵瓶頸

盡管政策激勵力度大，高校層面的實踐探索也足夠豐富多樣，但面對推進高水平科技自立自強對科技創(chuàng)新供給的緊迫要求，在推動龐大的知識存量與技術積累向新質生產力轉化，加強企業(yè)主導的產學研深度融合，并進而紓解“卡脖子”難題上仍然面臨不少瓶頸問題。

1.供需失配：成果供給難以體現(xiàn)未來產業(yè)需求

在我國高?？蒲谢顒又?，研究項目多數(shù)依據(jù)文獻調查作出決策，通過前期市場調查作出研究決策的項目占比較少，在成果轉化中更是難以凸顯企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位。事實上，科研創(chuàng)新的出發(fā)點和過程需調和學術邏輯與商業(yè)邏輯，而現(xiàn)行制度在一定程度上割裂了兩種邏輯，削弱了成果轉化潛力。

一是科技供給未能緊跟產業(yè)前沿，造成研發(fā)活動同市場需求脫節(jié)。由于高校研究人員更為注重自身學術積累，關注純粹的理論價值而非創(chuàng)新價值、市場價值，難以直接感知并適應產業(yè)的底層需求。高校雖累積了大批高質量學術成果，卻被束之高閣而得不到市場青睞，拿著技術的“錘子”卻找不到市場的“釘子”。部分應用基礎研究人員則更熱衷于“短平快”項目，開展“跟班式科研”，致使創(chuàng)新轉化力量分散，失去市場競爭力。

二是市場化應用導向評價缺乏，造成成果成熟度低、落地困難?？萍汲晒某墒於葲Q定其轉化潛力、效率和成效?，F(xiàn)行針對高校、學科和科研人員的評價，過于青睞學術論文、獎項、專利等指標，面向實際應用的評價常被忽略。青年科研人員受績效考核、職稱評聘等“硬指標”約束，只能全力“拼論文”“湊工分”而無暇他顧，所產出成果往往成熟度更低。加之后續(xù)中試、熟化經費和平臺支持不足，即使科研人員“有意”也事實上“無法”轉化。

2.服務失專：部門職能重疊與市場化運營能力不足

高校科技成果轉化是將科研成果轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產力的動態(tài)市場化過程，而該過程本身需要對資源進行編排與整合，具備極強的時效性、不確定性和風險性。從實際運作看，一些高校內部成果轉移轉化部門各行其是、職能模糊，同時欠缺專業(yè)化運營團隊，專業(yè)化服務能力不足。

一是內部成果轉化責任主體不明，部門職能邊界交叉形成“中空管理”地帶。近半數(shù)高校雖設立了成果轉化專責部門及相關機構，但實際運行中多與技術轉移中心、資產管理中心等部門“套牌”運作，責任主體模糊、審批程序時效性差、協(xié)同服務效率低。同時，成果轉化部門仍以回避討論賦予科研人員權利方式，在保值增值、法律訴訟等方面承擔較大制度性壓力。此外，由于成果轉化時存在資產評估和審批周期長、資產保值增值責任重、技術要素配置效率低等問題，高校往往建議選擇“轉讓”方式進行成果轉化，而放棄國際通行且有助于產學研用融合的“許可”或“作價入股”方式，以追求“程序上”的合規(guī)免責和簡便高效，導致存在“事實上”的國有資產流失隱患和科技成果低效轉化。

二是職業(yè)經理團隊稀缺，“重管理、輕服務”制約轉化效率。多數(shù)高校尚未形成市場化、專業(yè)化的成果管理及運營能力，缺乏兼具知識產權培育能力與一線豐富科研經驗的專業(yè)服務人才，尤其是全職人員少、專業(yè)化程度低，成果轉化中介服務能力嚴重不足。既沒有獨立的職稱序列，也缺少明確可操作的定量考核指標，且轉化工作與轉化服務人員個人收益并無直接聯(lián)系，其內生動力無法得到充分激發(fā)，對于主動鏈接創(chuàng)新鏈前后端的謀劃推動不足。

3.協(xié)同失調：平臺“熟化”功能和產權轉化通道缺失

推動科技成果從“書架”走向“貨架”，需對成果研發(fā)與產業(yè)化間的技術創(chuàng)新階段“補鏈”，尤其需關注概念驗證與中試熟化環(huán)節(jié)。國內高校中試研發(fā)配套不足，而技術轉移服務平臺并未很好填補這個薄弱環(huán)節(jié)，造成不少科技成果停留在實驗室小試水平，拉低了快速進入產業(yè)化通道的潛力。

一是創(chuàng)新平臺功能聯(lián)通效應尚未凸顯，產學研互動合力不夠。近年來，不斷搭建的校地企聯(lián)合創(chuàng)新平臺僅作為連接科研與產業(yè)的橋梁紐帶，大多難以承擔系統(tǒng)性的中試熟化功能，同時較多依賴于高校內部資源的單向輸出支持，在具體成果權屬界定、轉化收益分配等方面的機制仍不明確。在嵌入區(qū)域優(yōu)勢產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的過程中，校屬平臺難以獨立實現(xiàn)對產業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈及人才鏈的貫通，在協(xié)助推動資源共享的創(chuàng)新生態(tài)建設上表現(xiàn)不足，不僅在挖掘與驗證、遴選轉化高價值科技成果中發(fā)揮作用有限，在串聯(lián)概念驗證、中試熟化等創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)中也難符預期，尚未在區(qū)域內形成科技創(chuàng)新的集聚效應。

二是專業(yè)化知識產權管理不足，創(chuàng)新鏈前后端一體化的轉化通道不暢。一方面，科研人員對自身成果的應用前景與專利產品成熟度往往估計過高，而高?？萍汲晒D化部門僅能承擔科技成果推介、組織產學研對接和科技成果路演等技術轉移服務，缺少對知識產權轉移的專業(yè)把脈，同時成果及國資管理制度仍處于探索中，這無疑增加了達成轉化協(xié)議并最終取得轉化效果的難度。另一方面，我國近六成以上的高校在專利知識產權申請前缺乏明確的評估與知識產權篩查，致使國際PCT專利授權量遠低于申請量，而在對接市場方面更是缺少轉化風險監(jiān)測、投資評估等知識產權專業(yè)管理，加大了創(chuàng)新鏈斷鏈風險。

實現(xiàn)高校科技成果向新質生產力轉化的基本思路

新質生產力之“新”，體現(xiàn)為科技創(chuàng)新成果不斷為戰(zhàn)略性新興產業(yè)和未來產業(yè)發(fā)展提供新動能和新勢能。這不但要求高?？萍汲晒D化要“轉得快”“轉得好”，而且要解決“有的轉”的問題，即要面向新質生產力布局創(chuàng)新體系、開展研發(fā)活動，最終盤活新市場、開辟新領域并加快創(chuàng)新要素流通，進而孕育出更為強勁的高競爭力行業(yè)?；诖耍疚奶岢黾涌焱苿痈咝？萍紕?chuàng)新成果向新質生產力轉化的基本思路，落腳在提升高校服務高水平科技自立自強的能力。

1.加強重大需求前置，倒逼科技成果轉化潛力提升

面向形成新質生產力要求，強化高水平科研成果供給，根本是要體現(xiàn)成果的高水平、精準度和前瞻性。把問題需求前置，突出企業(yè)主體地位，旨在圍繞有限目標和技術開發(fā)主線布局創(chuàng)新要素，最大限度減少創(chuàng)新資源損耗和創(chuàng)新路徑漂移。第一，面向國家重大戰(zhàn)略需求重塑高?？蒲畜w系，減少創(chuàng)新“冗余”。深化以企業(yè)為主的“揭榜攻關”機制，設好榜，選好帥，攻好關，在推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈融合基礎上保障優(yōu)質科技成果增量。第二，面向行業(yè)產業(yè)真實需求定制研發(fā)清單，引導創(chuàng)新資源投放。推動政府與企業(yè)聯(lián)合投放資源，向高校提出定制式研發(fā)清單及需求，以企業(yè)為主體考察科研團隊創(chuàng)新成效，發(fā)揮企業(yè)“出題者”作用，鼓勵高校針對真實市場需求制定應用導向的研發(fā)計劃。第三，應對未來產業(yè)潛在需求，提升創(chuàng)新成果引領力。面向量子技術、人形機器人、人工合成生物等前沿技術領域，以及商業(yè)航天、低空經濟、生物制造等未來產業(yè)，加速調整高校研發(fā)布局和革新創(chuàng)新范式。發(fā)揮未來產業(yè)“試驗場”作用，以服務未來產業(yè)能力來檢驗高校創(chuàng)新質量，塑造科技成果轉移轉化未來圖景。

2.推動人才跨界流動，以智力循環(huán)助力成果“流轉”

真正的有價值成果和潛在的高水平成果，往往附著于高層次人才身上，只有他們的實質性流動才能推動科技成果的及時轉化，實現(xiàn)真實創(chuàng)新需求的反饋循環(huán)。第一，支持高校引進企業(yè)創(chuàng)新一線高水平人才。創(chuàng)新高校用工方式，使具有較高專業(yè)技能水平和產業(yè)創(chuàng)新經驗的企業(yè)一線人才進入高校科研隊伍，深度參與團隊研發(fā)、平臺設施建設和成果轉化。其中，大力度破除“五唯”傾向是實現(xiàn)這一舉措的根本保障。第二，允許高?？蒲腥藛T離崗離職創(chuàng)業(yè)。明晰人事編制界線，允許高?？蒲腥藛T以自有成果或持有其人事關系所在高校已有成果，并以全職全時方式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，消除“瞻前顧后”“左顧右盼”傾向。第三，建立人才多向流動“旋轉門”。以高校與社會多元主體間共建的研發(fā)平臺、共同實施的重大研發(fā)任務為依托，以跨界人才知識產權保護制度為保障，加快形成多元化人才流動機制，并著力培育一批兼具復合型技術積累、成果轉化服務能力的職業(yè)技術經理人。

3.強化優(yōu)質服務供給，加速高質量成果進入轉化通道

我國高校系統(tǒng)學科齊全、科研人員規(guī)模龐大、研發(fā)任務來源多樣化，如無優(yōu)質的、全流程式的服務供給，則很難實現(xiàn)高效率、高水平的科技成果轉化。第一，加快高校專業(yè)化成果轉化服務隊伍建設。實行“事業(yè)化管理+市場化運營”隊伍管理機制，加大市場化薪酬激勵力度，借以提升高校與產業(yè)界和市場的“對話”能力，部分程度上也可牽引高校科研成果緊扣后端需求。第二，布局以成果轉化中試為重點的概念驗證中心與中試基地。協(xié)同地方政府、社會組織、龍頭企業(yè)等建立概念驗證中心，開展成果可行性驗證、原型產品開發(fā)與高價值科技成果市場化潛力評估，支持科技成果“熟化”轉化，推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈的多鏈融合。第三，加強技術預見與知識產權服務。圍繞國家重大科研項目涉及的技術領域分布，結合“揭榜掛帥”與技術挖掘，探索以技術預見引導學科建設與創(chuàng)新布局，打通知識產權申請—導航—轉化一站式服務通道。

4.創(chuàng)新國有資產管理，亮出成果轉化“終極一招”

針對傳統(tǒng)國有資產管理“管而無效”“管而不牢”“一管就死”的弊端，必須基于科技成果類國有資產的特殊性，以更大魄力消除管理煩苛和體制瓶頸，以孵化企業(yè)的競爭力和支撐行業(yè)產業(yè)創(chuàng)新能級提升的最終成效作為衡量高校科技創(chuàng)新體系整體效能的根本標準。第一，引導社會資本參與科技創(chuàng)新平臺運營。支持社會資本深度參與重大科技創(chuàng)新計劃、平臺研發(fā)設計和國有資產成果轉化，并優(yōu)先享有創(chuàng)新成果承接權利。鼓勵創(chuàng)新團隊以自身所擁有的轉化收益與社會資本對接創(chuàng)業(yè)，以市場機制激發(fā)持續(xù)性的創(chuàng)新成果產出活力。第二，實行負面清單管理。以合同契約形式來協(xié)調政府與高校、高校與科研人員之間的責權利關系，強化自主管理權限和容錯免責機制，解除知識產權資產增值保值包袱。通過“基于協(xié)議的利益分享機制”“開辟綠色通道予以單獨管理”等方式繞開國有資產屬性體制障礙，讓利于科研人員。第三，創(chuàng)新共有產權管理方式。通過市場化的磋商談判機制確定科技成果轉化價值，嘗試在共有產權的科技成果中探索“聯(lián)合賦權+混合實施+里程碑付費”的轉化方式。

[本文為國家社會科學基金重大項目“習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述研究”（2022&ZD003）的研究成果]

（原載2024年第15/16期《中國高等教育》）

【作者：吳偉 周翔宇 馮家浩，單位：浙江大學公共管理學院】