美國(guó)博士生教育存在淘汰機(jī)制嗎

一提到美國(guó)博士生教育，很多人會(huì)想到其超高的淘汰率。根據(jù)美國(guó)研究生院理事會(huì)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，過(guò)去30年，美國(guó)博士生淘汰率一直維持在40%—50%區(qū)間。為何會(huì)有這么高的淘汰率？國(guó)內(nèi)不少學(xué)者認(rèn)為，一個(gè)核心原因是美國(guó)高校建立了以博士候選人資格考試（Qualifying Exam）或綜合考試（comprehensive examination）為標(biāo)志的淘汰機(jī)制。事實(shí)果真如此嗎？如果不是，美國(guó)超高的博士生淘汰率又是由哪些原因?qū)е碌哪兀?/P>

    資格考試并非造成美國(guó)高校博士生高淘汰率的核心原因

首先，在美國(guó)博士生教育領(lǐng)域，鮮少使用國(guó)內(nèi)所說(shuō)的“淘汰”（elimination）或“淘汰機(jī)制”這種較為消極的詞語(yǔ)。在英文文獻(xiàn)中，常見(jiàn)的表達(dá)為“流失”（attrition）或“退學(xué)”（drop out），表述較為中性。如果將美國(guó)博士生的“流失率”理解成“淘汰率”，顯然是不準(zhǔn)確的。鑒于國(guó)內(nèi)大部分學(xué)者使用“淘汰”指代“流失”，本文將繼續(xù)沿用這種用法，但須注意二者區(qū)別。事實(shí)上，近年來(lái)美國(guó)高校和學(xué)者一直在為提高博士生保留率而不斷努力，過(guò)高的流失率已經(jīng)給政府、學(xué)校、導(dǎo)師和學(xué)生帶來(lái)了巨大的資源浪費(fèi)與時(shí)間損耗。

其次，美國(guó)高校博士候選人資格考試不是一種淘汰機(jī)制。資格考試是美國(guó)博士生必須參加的關(guān)鍵考試，通常在學(xué)生完成所有必修課程、入學(xué)后的第二年或第三年進(jìn)行。一般而言，候選人第一次沒(méi)有通過(guò)資格考試，還有第二次補(bǔ)考的機(jī)會(huì)，如果補(bǔ)考失敗，該生將會(huì)被勸退。然而，需要指出兩點(diǎn)：第一，在美國(guó)高校，資格考試是為了檢測(cè)候選人的智力成熟度、基礎(chǔ)知識(shí)以及對(duì)學(xué)科的理解程度，預(yù)測(cè)候選人是否擁有繼續(xù)博士論文寫(xiě)作和獨(dú)立開(kāi)展研究的能力。換言之，資格考試只是一種培養(yǎng)手段，根本目的是提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量，而非淘汰學(xué)生。第二，在美國(guó)高校，個(gè)人只要足夠認(rèn)真努力，一般都可以通過(guò)資格考試，真正因沒(méi)有通過(guò)資格考試而被退學(xué)的學(xué)生并不多見(jiàn)。根據(jù)美國(guó)學(xué)者克里絲塔2008年對(duì)佐治亞大學(xué)144名沒(méi)有獲得博士學(xué)位者的調(diào)查，僅有6名學(xué)生明確表示是因?yàn)闆](méi)有完成學(xué)校考核要求而被勸退。因此，我們不能簡(jiǎn)單把美國(guó)高校過(guò)高的博士生淘汰率歸咎于資格考試。當(dāng)然，我們得承認(rèn)，資格考試起到了威懾和篩選作用。

最后，美國(guó)不同學(xué)科博士生的淘汰率不盡相同。在美國(guó)高校，人文學(xué)科博士生淘汰率通常最高，其次是數(shù)學(xué)與物理科學(xué)，再其次是社會(huì)科學(xué)，最后是生命科學(xué)與工科類(lèi)。甚至在同一所學(xué)校內(nèi)，某些學(xué)科的淘汰率可以超過(guò)60%，而低的只有15%。如果用淘汰機(jī)制來(lái)解釋如此懸殊的淘汰率，難以令人信服。此外，美國(guó)高校博士生的流失（淘汰）并不是在候選人資格考試那年才出現(xiàn)，而是貫穿博士生從入學(xué)到學(xué)業(yè)結(jié)束的整個(gè)階段。美國(guó)學(xué)者迪·皮耶羅把美國(guó)博士生的流失劃分為四個(gè)階段：早期流失（入學(xué)前兩年）、中期流失（入學(xué)兩年后）、晚期流失（入學(xué)三年后）和終點(diǎn)流失（入學(xué)五年后）。顯然，美國(guó)博士生教育并不存在國(guó)內(nèi)所定義的淘汰機(jī)制。

    美國(guó)高校博士生高淘汰率的主要原因

如前所述，美國(guó)高校博士生超高的淘汰率，并不主要是由所謂的淘汰機(jī)制導(dǎo)致的。更確切地說(shuō)，美國(guó)博士生的高淘汰率并非因?yàn)閷W(xué)生能力不足。那么，超高的博士生淘汰率是由哪些因素導(dǎo)致的呢？綜合一些學(xué)者觀點(diǎn)來(lái)看，可概括為三個(gè)方面：

第一，個(gè)體因素。美國(guó)學(xué)者羅維茨指出，約有70%的美國(guó)博士生中途退學(xué)是因?yàn)閭€(gè)人原因，而非學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)原因。不少人在選擇讀博前，對(duì)讀博期間的嚴(yán)格訓(xùn)練缺乏足夠了解，錯(cuò)誤預(yù)估了成功獲得博士學(xué)位的難度。同時(shí)，研究指出，社交孤立也是美國(guó)博士生流失的主要原因之一。此外，如果博士生在讀博期間找到一份不錯(cuò)的工作、發(fā)現(xiàn)研究方向與個(gè)人興趣不匹配、職業(yè)目標(biāo)發(fā)生改變、身心健康出現(xiàn)問(wèn)題、結(jié)婚生子等，均有可能導(dǎo)致中途退學(xué)的結(jié)果。

第二，學(xué)術(shù)因素。研究表明，導(dǎo)師與博士生候選人之間積極和非等級(jí)化的關(guān)系，是學(xué)生成功獲得博士學(xué)位最為關(guān)鍵的因素。在美國(guó)高校，許多博士生把退學(xué)的原因歸咎于得不到導(dǎo)師足夠或正確的指導(dǎo)，或是與導(dǎo)師產(chǎn)生沖突、形成負(fù)面關(guān)系等。此外，不少學(xué)者指出，美國(guó)院系存在的系統(tǒng)性問(wèn)題，也是博士生超高退學(xué)率的重要誘因。這些系統(tǒng)性問(wèn)題表現(xiàn)在：缺乏對(duì)導(dǎo)師的監(jiān)管以及對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)能力的培訓(xùn)；美國(guó)高校文化氛圍注重批評(píng)而不是支持，教授總是在尋找博士生論文中的弱點(diǎn)；美國(guó)院系似乎有一種“強(qiáng)者生存”的心態(tài)，樂(lè)見(jiàn)學(xué)生被淘汰，而非支持學(xué)生智力增長(zhǎng)。

第三，經(jīng)濟(jì)因素。研究表明，有無(wú)資助直接關(guān)系到學(xué)生博士學(xué)位完成率和完成時(shí)間。如果一名博士生在讀博期間為了維持生計(jì)，去外面從事與學(xué)業(yè)完全無(wú)關(guān)的工作，其獲得博士學(xué)位的難度將大大增加。在人文學(xué)科與數(shù)學(xué)、物理等獲得資助難度較大的學(xué)科中，這種情況更為突出。

當(dāng)然，以上對(duì)美國(guó)博士生高淘汰率的原因分析較為粗糙，而且也不是只有一種因素在單獨(dú)起作用，更有可能是多種因素在共同作用。

    多舉措提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量

當(dāng)前，我國(guó)正在深化博士研究生教育的綜合改革，要科學(xué)全面地認(rèn)識(shí)美國(guó)博士生高淘汰率的原因，有針對(duì)性地提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量。

以我國(guó)每年赴美攻讀博士學(xué)位的學(xué)生為例，按照美國(guó)相關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，如果淘汰率高達(dá)50%，那將是一個(gè)十分驚人的數(shù)字。但顯然，我們很少聽(tīng)聞中國(guó)留學(xué)生大批被淘汰的消息。個(gè)人猜測(cè)有三大原因：第一，中國(guó)留學(xué)生目標(biāo)明確，且足夠刻苦，抗壓能力較強(qiáng)；第二，中國(guó)留學(xué)生與導(dǎo)師維持著不錯(cuò)的互動(dòng)關(guān)系，導(dǎo)師愿意給予更多指導(dǎo)；第三，中國(guó)留學(xué)生多數(shù)沒(méi)有后顧之憂（如娶妻生子、賺錢(qián)養(yǎng)家、半工半讀等），可以做到一心讀博。

同樣，國(guó)內(nèi)博士生（部分在職博士生除外）大部分目標(biāo)明確、刻苦用功、意志堅(jiān)定、心無(wú)旁騖。在當(dāng)前日益強(qiáng)化博士生培養(yǎng)質(zhì)量的學(xué)術(shù)環(huán)境下，那種“混”學(xué)位者已經(jīng)十分罕見(jiàn)。而且，越來(lái)越多找不到理想工作的碩士加入考博行列，這導(dǎo)致中國(guó)大學(xué)的博士教育現(xiàn)狀是“進(jìn)來(lái)也難，出去也難”，頂尖大學(xué)更是如此。從這個(gè)角度上講，如果簡(jiǎn)單、錯(cuò)誤地套用所謂的美國(guó)博士生淘汰機(jī)制，只會(huì)加劇學(xué)生的內(nèi)卷程度和精神壓力，未必能提升培養(yǎng)質(zhì)量。

提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量的辦法有：一是增加信息透明度，包括院系博士點(diǎn)對(duì)博士生的期望和制度要求以及導(dǎo)師對(duì)博士生的要求，讓學(xué)生結(jié)合自身情況慎重作出決定；二是創(chuàng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，為學(xué)生提供多樣化的支持網(wǎng)絡(luò)，如設(shè)置論文寫(xiě)作技巧課、提供更多的心理輔導(dǎo)與減壓課程等；三是強(qiáng)化導(dǎo)師指導(dǎo)責(zé)任，遴選德才兼?zhèn)涞膶?dǎo)師，同時(shí)建立導(dǎo)師監(jiān)管體系，設(shè)置學(xué)生反饋機(jī)制、學(xué)生中途換導(dǎo)師機(jī)制等；四是加大博士生資助力度。

最后，值得注意的是，隨著我國(guó)博士生規(guī)模不斷擴(kuò)大，越來(lái)越多省屬高校設(shè)立了博士點(diǎn)，開(kāi)始招收和培養(yǎng)博士生。如何確保這類(lèi)學(xué)校的博士培養(yǎng)質(zhì)量，并確保博士畢業(yè)生找到一份理想的工作，是我們今后需要重點(diǎn)關(guān)注的課題。

（作者系浙江師范大學(xué)教育改革與發(fā)展研究院研究員）

《中國(guó)教育報(bào)》2022年11月03日第9版