高校基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革如何深化

今年2月，習(xí)近平總書(shū)記在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出，世界已經(jīng)進(jìn)入大科學(xué)時(shí)代，基礎(chǔ)研究組織化程度越來(lái)越高，制度保障和政策引導(dǎo)對(duì)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的影響越來(lái)越大。必須深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革，發(fā)揮好制度、政策的價(jià)值驅(qū)動(dòng)和戰(zhàn)略牽引作用。他還強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持“四個(gè)面向”，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”，把世界科技前沿同國(guó)家重大戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)籌遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律提出的前沿問(wèn)題和重大應(yīng)用研究中抽象出的理論問(wèn)題，凝練基礎(chǔ)研究關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。習(xí)近平總書(shū)記的重要講話(huà)，為高校深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革指明了方向。

我國(guó)面臨的很多技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，根源是基礎(chǔ)理論研究不足。要突破西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)科技遏制的態(tài)勢(shì)，提升國(guó)際學(xué)術(shù)前沿影響力，從源頭上實(shí)現(xiàn)科技引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須加快基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革。高水平研究型大學(xué)是我國(guó)基礎(chǔ)研究的主力軍，不僅要持續(xù)發(fā)揮自由探索的優(yōu)勢(shì)，更要面向國(guó)家急需、行業(yè)所需開(kāi)展應(yīng)用牽引、問(wèn)題導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，亟須探索目標(biāo)導(dǎo)向類(lèi)基礎(chǔ)研究和自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究的雙輪驅(qū)動(dòng)機(jī)制，提升原始創(chuàng)新能力和人才培養(yǎng)質(zhì)量，支撐高水平科技自立自強(qiáng)。

提升高校有組織基礎(chǔ)研究的占比

自由探索一直是高校開(kāi)展基礎(chǔ)研究的主要模式，以好奇心驅(qū)動(dòng)，發(fā)揮個(gè)體創(chuàng)造力，獨(dú)立開(kāi)展研究活動(dòng)。然而，許多重大原始創(chuàng)新往往涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，需要團(tuán)隊(duì)支撐。同時(shí)，當(dāng)代重大、尖端科研活動(dòng)遠(yuǎn)非個(gè)體或個(gè)別單位能夠勝任，往往需要多學(xué)科、多部門(mén)、多系統(tǒng)的創(chuàng)新主體參與，需要有組織的科研在關(guān)鍵問(wèn)題上進(jìn)行整體布局。

高水平研究型大學(xué)作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組成部分，要避免科技力量“小”“散”“虛”的問(wèn)題，科研布局中單兵作戰(zhàn)的比重應(yīng)相應(yīng)縮小，有組織科研所占比重應(yīng)得到提升。要以國(guó)家急迫需求和長(zhǎng)遠(yuǎn)需求為導(dǎo)向，創(chuàng)新基礎(chǔ)研究的組織機(jī)制，在重大科學(xué)問(wèn)題凝練、資源配置、協(xié)同合作等方面加強(qiáng)學(xué)校組織推動(dòng)，形成跨單位、跨學(xué)科、跨學(xué)院、跨專(zhuān)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推進(jìn)從單點(diǎn)創(chuàng)新到體系化創(chuàng)新的突破，匯集各方智慧共同解決問(wèn)題。

以雙輪驅(qū)動(dòng)機(jī)制促進(jìn)學(xué)科深度交叉融合

面向科學(xué)前沿和國(guó)家急需加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，既要靠學(xué)科縱深發(fā)展，也要靠多學(xué)科交叉融合。目前，科技發(fā)展飽和度已經(jīng)很高，多領(lǐng)域發(fā)展幾乎達(dá)到成熟，科技創(chuàng)新需要跨領(lǐng)域溝通。高水平研究型大學(xué)具有綜合性和多學(xué)科的優(yōu)勢(shì)，但也面臨學(xué)科體系轉(zhuǎn)型升級(jí)的挑戰(zhàn)，如傳統(tǒng)學(xué)科服務(wù)國(guó)家重大需求的能力不足，新興學(xué)科建設(shè)與科技快速迭代的步伐尚未契合等問(wèn)題。

基礎(chǔ)研究的雙輪驅(qū)動(dòng)機(jī)制，有利于破除學(xué)科交叉的體制機(jī)制壁壘，縱深推進(jìn)學(xué)科交叉的廣度和深度。對(duì)于生物、數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)積極營(yíng)造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方法隨機(jī)性、路徑不確定性的特點(diǎn)，鼓勵(lì)科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證，在政策和資金層面為科技工作者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持，切實(shí)保障一批有創(chuàng)新潛力和能力的科技工作者潛心研究、厚積薄發(fā)，做出原創(chuàng)性高、影響力大、開(kāi)拓性強(qiáng)的研究成果。對(duì)于國(guó)家急需的人工智能、芯片研發(fā)、集成電路、海洋極地、空天科技、生物技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)以解決重大科學(xué)問(wèn)題和國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，通過(guò)創(chuàng)新機(jī)制、鼓勵(lì)合作、實(shí)體建設(shè)等途徑推動(dòng)學(xué)科間深度交叉，持續(xù)激發(fā)科研新范式，通過(guò)開(kāi)展有組織的科研，打破以學(xué)科邊界形成的院系格局，形成以解決實(shí)際問(wèn)題為目標(biāo)、具有較高應(yīng)用價(jià)值的復(fù)雜系統(tǒng)。

根據(jù)科研活動(dòng)特點(diǎn)區(qū)分科研管理模式

全球競(jìng)爭(zhēng)格局的深刻調(diào)整、國(guó)家進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段、科技革命的加速演進(jìn)等國(guó)際國(guó)內(nèi)重大變化，既對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)提出了更高要求，也對(duì)科技管理模式產(chǎn)生了深刻影響。當(dāng)前，高校有必要根據(jù)基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)與規(guī)律，建立雙軌制科研管理模式。

目標(biāo)導(dǎo)向類(lèi)基礎(chǔ)研究有明確的科研任務(wù)、固定的項(xiàng)目周期、嚴(yán)格的驗(yàn)收指標(biāo)，適宜參照課題制管理。相比較而言，自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究旨在獲得關(guān)于客觀(guān)現(xiàn)象和可觀(guān)察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)，開(kāi)展的是實(shí)驗(yàn)性或理論性的探索工作，不以任何專(zhuān)門(mén)的具體應(yīng)用為目的，科學(xué)問(wèn)題源自科研人員的靈感和新思想，強(qiáng)調(diào)研究成果的首創(chuàng)性。這類(lèi)研究周期較長(zhǎng)、目標(biāo)導(dǎo)向不明確、科研產(chǎn)出不明確，應(yīng)采用更為靈活的、長(zhǎng)周期的科研管理方式，不以時(shí)間節(jié)點(diǎn)、標(biāo)志性成果為考核指標(biāo)，給予科研人員更充分的自主權(quán)，自主設(shè)定研究計(jì)劃和考核標(biāo)準(zhǔn)，自行管理研究進(jìn)度和研究安排，并保證政策和資金支持的連貫性。

實(shí)行雙軌制人才分類(lèi)評(píng)價(jià)機(jī)制

高水平科技人才隊(duì)伍是高水平科技自立自強(qiáng)的核心保障，而人才評(píng)價(jià)是人才隊(duì)伍建設(shè)的指揮棒。目前，在人才評(píng)價(jià)、職稱(chēng)評(píng)審、科研評(píng)獎(jiǎng)等影響科研人員學(xué)術(shù)成長(zhǎng)的通道中，主要看重項(xiàng)目主持人和論文第一作者，而項(xiàng)目參與者或論文合作者的貢獻(xiàn)難以得到相應(yīng)的認(rèn)定?？蒲腥藛T既要依靠大團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)，又必須花費(fèi)相當(dāng)多的精力去申請(qǐng)主持項(xiàng)目，使得很多科研人員背負(fù)“雙重負(fù)擔(dān)”。

大科學(xué)時(shí)代，越來(lái)越多重大科研創(chuàng)新成果的產(chǎn)出來(lái)自大工程、大項(xiàng)目、大計(jì)劃，需要有組織的科研在關(guān)鍵問(wèn)題上進(jìn)行整體布局。高校應(yīng)建立雙軌制人才評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)于目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，評(píng)價(jià)方式需要符合有組織的科研范式，重視個(gè)人在團(tuán)隊(duì)中的貢獻(xiàn)，鼓勵(lì)科研人員在有組織的科研過(guò)程中快速成長(zhǎng)；對(duì)于自由探索類(lèi)基礎(chǔ)研究，人才評(píng)價(jià)指揮棒要能夠引導(dǎo)科研人員投身原始創(chuàng)新，支持科研人員開(kāi)展非共識(shí)項(xiàng)目研究，探索從未被證明、沒(méi)有研究基礎(chǔ)、無(wú)人探索或探索失敗的問(wèn)題。在人才評(píng)價(jià)機(jī)制上，需要?jiǎng)?chuàng)設(shè)更為包容和寬松的環(huán)境，同時(shí)輔之以相應(yīng)長(zhǎng)周期、寬松的評(píng)價(jià)環(huán)境，使科研人員有相對(duì)自由探索、思考真正的科學(xué)問(wèn)題的時(shí)間。

建立基礎(chǔ)研究的分級(jí)分類(lèi)支持體系

和西方發(fā)達(dá)國(guó)家高校從事基礎(chǔ)理論研究較多、技術(shù)工程類(lèi)偏少的科研結(jié)構(gòu)相比，我國(guó)高校純基礎(chǔ)性研究明顯偏少。這種差異如不改變，將導(dǎo)致我國(guó)未來(lái)科技發(fā)展后勁不足，也將直接影響綜合國(guó)力的提升。要改變這種狀況，一是要加大科研人員獲得穩(wěn)定支持的力度。持續(xù)調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)和穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)的財(cái)政投入比例，提高穩(wěn)定性支持的比例。二是要設(shè)立分級(jí)投入機(jī)制，根據(jù)科學(xué)問(wèn)題的緊迫性、前瞻性及其與國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展或區(qū)域建設(shè)的相關(guān)性等，構(gòu)建國(guó)家級(jí)、區(qū)域級(jí)（如京津冀、長(zhǎng)三角等）、省市級(jí)等基礎(chǔ)研究支持體系，以解決不同層面對(duì)基礎(chǔ)研究的需求，做大基礎(chǔ)研究總盤(pán)子。三是要建立分類(lèi)支持體系。對(duì)于直接面向國(guó)家重大戰(zhàn)略的基礎(chǔ)研究，由國(guó)家設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)、直接投入、定點(diǎn)支持、揭榜掛帥，盡快實(shí)現(xiàn)重大突破。對(duì)于行業(yè)需求結(jié)合緊密的目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究，發(fā)揮財(cái)政資金杠桿撬動(dòng)作用，綜合運(yùn)用稅收、貼息、政府采購(gòu)、政府投資基金等手段，引導(dǎo)更多的龍頭企業(yè)、行業(yè)組織建立基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金、專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目等，資助高?？茖W(xué)家及其團(tuán)隊(duì)圍繞具體問(wèn)題展開(kāi)攻關(guān)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈對(duì)接；對(duì)于自由探索的基礎(chǔ)研究，建議各級(jí)政府通過(guò)設(shè)立科學(xué)基金、基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)等形式，保證支持基本面，鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)捐贈(zèng)、聯(lián)合研究、冠名工作室等方式，予以補(bǔ)充支持。

隨著國(guó)家持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入力度，基礎(chǔ)研究進(jìn)入重要的發(fā)展機(jī)遇期，高水平研究型大學(xué)既要持之以恒地鼓勵(lì)自由探索，支持高校科研人員勇于挑戰(zhàn)“從0到1”的原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，更要圍繞國(guó)家需求和科研短板，總結(jié)、歸納、凝練出若干科研方向開(kāi)展有組織的科研?？蒲腥藛T結(jié)合自身背景、研究興趣，統(tǒng)籌好目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索基礎(chǔ)研究的關(guān)系，選擇最感興趣、最擅長(zhǎng)的研究領(lǐng)域長(zhǎng)期堅(jiān)持、不斷創(chuàng)新，發(fā)揮高水平研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技突破策源地作用，支撐我國(guó)在全球科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中占領(lǐng)先機(jī)。

（作者單位系北京航空航天大學(xué)；本文受教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目資助，系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目[21ZDA012]成果）

《中國(guó)教育報(bào)》2023年09月04日第5版