以合規(guī)治理體系為高水平大學建設護航

習近平總書記強調，“要加強黨的建設和思想政治建設，落實全面從嚴治黨要求，確保學校各項工作都堅持堅定正確的政治方向”，“要狠抓依法治校、從嚴治校，嚴格教育管理，做好抓基層打基礎工作”。加強合規(guī)建設是高校落實全面從嚴治黨、發(fā)揮高校基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用的必然要求，也是中國特色現(xiàn)代大學制度建設的基礎性工作。當前，加強高校合規(guī)治理體系建設，有助于高校落實全面從嚴治黨要求、強化依法依規(guī)治校理念、提升依法依規(guī)治校水平。

明確目標定位

建立健全與世界一流大學相匹配的高校合規(guī)治理體系，必須以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹落實習近平法治思想，堅持問題導向、目標導向和結果導向。

堅持完善制度、夯基固本。注重將行之有效的學校治理經(jīng)驗及時轉化為規(guī)章制度，將關鍵防控措施嵌入學校教育教學、科研、管理服務工作流程，強化制度剛性約束。

堅持融入中心、服務大局。以服務學校高質量發(fā)展為目標，將合規(guī)工作全面融入學校創(chuàng)建世界一流綜合性大學、完善中國特色現(xiàn)代大學制度、推進學校治理體系和治理能力現(xiàn)代化等工作。

堅持突出重點、系統(tǒng)構建。錨定重點領域、關鍵環(huán)節(jié)、重要崗位，落實合規(guī)責任，完善合規(guī)制度體系，健全合規(guī)風險識別、評估、預警、預防、監(jiān)督、處置等機制。

    堅持切合實際、守正創(chuàng)新。立足高校特點和實際，以強化全體師生員工合規(guī)意識為重點、明確師生員工合規(guī)主體責任為關鍵，拓寬拓深合規(guī)建設領域，加快提升合規(guī)治理信息化、數(shù)字化、智能化水平，強化合規(guī)治理綜合效能。

完善制度體系

高校合規(guī)建設的重點在于健全和完善章程、意見、制度、指引“四位一體”的全覆蓋合規(guī)制度體系，提升依靠制度機制管人管事的水平。

嚴格落實學校章程。大學章程是高校治理的根本大法，是合規(guī)建設的根本遵循。在推進學校合規(guī)建設的過程中，要加強對學校章程內容的學習掌握，提高落實學校章程督促檢查力度，及時糾正違反學校章程的行為。

梳理和優(yōu)化規(guī)章制度。要對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進行全面梳理，結合新時代黨建要求和實際需要，做好“廢改立釋”工作，并在此基礎上對學?，F(xiàn)有制度成果進行優(yōu)化分類和匯總編印，構建全覆蓋的合規(guī)制度體系。

科學制定合規(guī)制度指引。在完善各類規(guī)章制度的基礎上，科學分類各方面工作事項，明確教育教學、科研、管理服務具體事項的工作流程，找準違法違規(guī)風險高的事項、流程節(jié)點和工作崗位，結合工作實際，制定科學合理便于操作的合規(guī)指引。

健全工作機制

    建立健全合規(guī)審查機制。立足學校教育教學、科研、管理服務的具體事項，明確工作流程，針對違法違規(guī)風險高的事項依托流程的關鍵節(jié)點設置審查措施，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入各項工作的流程。重大決策事項須經(jīng)過合規(guī)審查并對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。

建立健全風險評估預警機制。及時梳理跟蹤法律法規(guī)政策的變化，定期清理匯編校內各層級規(guī)范性文件，全面梳理學校人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作等方面可能出現(xiàn)的違法違規(guī)風險，定期更新風險清單，根據(jù)違法違規(guī)風險發(fā)生的可能性、影響程度、違規(guī)后果等進行分類分級防控，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的違法違規(guī)風險及時向相關單位和人員發(fā)出預警。

建立重大合規(guī)風險應對處置機制。立足工作流程建立合規(guī)監(jiān)督機制，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的風險和情形，有針對性地設置應急處置方案，及時應對重大違法違規(guī)風險并按規(guī)定向相關部門報告。因違規(guī)行為引發(fā)重大案件、重大經(jīng)濟損失或者重大聲譽損失的，及時協(xié)同聯(lián)動采取有力措施妥善應對。

    建立合規(guī)建設考核和問責機制。將合規(guī)建設情況納入單位和個人年度考核，學校領導班子成員、內設機構及下屬獨立法人單位主要負責人年度考核述職要包含合規(guī)學習、履行合規(guī)職責等情況。內設機構及下屬獨立法人單位年度工作考核報告要包含合規(guī)制度機制建設和運行等情況。把合規(guī)觀念、合規(guī)素養(yǎng)作為衡量干部的重要內容，把合規(guī)建設情況作為考察干部的重要依據(jù)以及單位績效分配的重要參考。建立完善違規(guī)行為述責問責機制，按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。

建立健全合規(guī)指導咨詢機制。邀請法學、管理等領域專家和教育等部門相關領導組建學校合規(guī)顧問隊伍，設立學校首席合規(guī)官（兼任學?？偡深檰枺?，健全顧問工作制度，明確職責范圍和工作流程，重大事項組織顧問專家開展專案研討論證。學校內設機構及下屬獨立法人單位設立合規(guī)咨詢工作負責人員，為師生員工提供合規(guī)指導和咨詢。

強化風險防控

緊扣學校工作的重點難點，聚焦上級巡視、審計指出的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)以及重要崗位中存在的問題與風險隱患，有針對性地開展風險防控和合規(guī)治理，確保管住“關鍵事”、盯住“關鍵點”、守住“關鍵崗”。

健全重點領域預防性合規(guī)體系。針對科研經(jīng)費、后勤基建、人事管理、合作辦學、附屬醫(yī)院、校辦企業(yè)等重點領域，詳細梳理合規(guī)風險清單，健全完善全方位、全周期的教育學習、規(guī)章制度、督促檢查等預防性合規(guī)體系，適時組織重點領域合規(guī)專項治理，實現(xiàn)合規(guī)治理到“關鍵事”。

完善關鍵環(huán)節(jié)風險防控措施。針對科研經(jīng)費使用、招標采購、人員招聘、招生錄取、合同管理等關鍵性環(huán)節(jié)，設置“嵌入式”合規(guī)管理措施，對工作全流程重點環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)管，將合規(guī)要求和防控舉措嵌入高校管理的關鍵節(jié)點。

明確重要崗位合規(guī)職責。針對組織人事、物資采購、工程管理、經(jīng)費管理等廉潔風險較高的崗位，梳理崗位違法違規(guī)風險點，將合規(guī)要求納入崗位職責，健全完善定期輪崗交流、任職回避等制度機制，實現(xiàn)合規(guī)要求覆蓋關鍵崗位。

    加強合規(guī)治理信息化建設。積極推進合規(guī)風險防控審查信息化建設，定期梳理教育教學、科研、管理服務流程，查找違法違規(guī)風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節(jié)點加強審查，強化過程管控；利用大數(shù)據(jù)等技術，加強對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。加強管理服務中風險信息收集，結合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違法違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，強化與合規(guī)治理相關信息的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享，及時通報提醒并督促開展風險防范監(jiān)督。

加強文化營造

    加強全員合規(guī)教育培訓。緊密結合黨紀學習教育的開展，把努力提升全校師生員工特別是教職員工的合規(guī)意識作為合規(guī)建設的首要任務抓緊抓實。制定合規(guī)學習內容清單，學習內容要涵蓋習近平法治思想，《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國高等教育法》等法律法規(guī)，黨章、紀律處分條例等黨內法規(guī)，學校章程及科研經(jīng)費管理等校內規(guī)章制度等。將合規(guī)學習納入全校黨員干部、教職員工年度培訓學習計劃，納入內設機構及下屬獨立法人單位領導班子法治專題學習、重點崗位和新入職人員培訓學習內容；緊密結合思政工作，在全校學生中組織全面開展合規(guī)教育。豐富常態(tài)化培訓方式，采取專題學習、理論研討、專題宣講、知識競賽、征文比賽等多種方式，制度化常態(tài)化開展全體師生員工的合規(guī)教育培訓，以研促學、以賽促學，營造濃厚的學習氛圍，促進合規(guī)意識深入人心。

拓展師生員工參與合規(guī)建設渠道。將合規(guī)建設列入學校和全校各單位年度重點工作加以持續(xù)推進，納入學校黨委常委會、校長辦公會，內設機構及下屬獨立法人單位黨組織會議、黨政聯(lián)席會議等的常設議題，經(jīng)常性開展合規(guī)事項研究，督促合規(guī)工作落實。在合規(guī)建設中，注意強化調研和論證，注重通過座談會、聽證會、書面等形式廣泛征求各方面意見。注意發(fā)揮“校務速辦”等平臺的作用，強化合規(guī)治理的內部溝通交流。支持校務委員會、咨詢委員會、學術委員會、人事工作教授委員會與計財工作教授委員會等校內治理機構根據(jù)大學章程行使職權，充分發(fā)揮作用，共同參與合規(guī)治理。

加強高校合規(guī)文化環(huán)境建設。將合規(guī)文化融入學校法治文化建設，采取為新入職和入學的師生講一堂合規(guī)課等方式，強化全體師生員工在履職過程中對違法違規(guī)風險識別、預防及應對的本領，提升民主參與學校合規(guī)治理的能力。學校、內設機構和下屬獨立法人單位領導帶頭簽署合規(guī)承諾書，鼓勵全體教職員工自愿簽訂合規(guī)承諾書，強化全體師生員工守法誠信、依法合規(guī)意識，厚植“我要合規(guī)”的校園文化。

（作者系中國工程院院士、深圳大學黨委書記）

《中國教育報》2024年08月26日第5版