發(fā)達(dá)國(guó)家如何提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效能

　　科技成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要引擎。高校作為科技創(chuàng)新的前沿陣地，是科技成果的重要供給側(cè)，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面扮演著重要角色。發(fā)達(dá)國(guó)家以高校和科研機(jī)構(gòu)為主要抓手，逐步形成了較為完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系，特別是在制度保障、機(jī)構(gòu)建設(shè)、協(xié)同推進(jìn)等方面取得了相對(duì)豐富的經(jīng)驗(yàn)。

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　　出臺(tái)法律法規(guī)和鼓勵(lì)性政策

　　法律法規(guī)和政策體系是明確高校科技成果歸屬的首要依據(jù)，是從源頭上保障高校成果處置和收益分配合法性和靈活性的支撐。從世界范圍來(lái)看，科技實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家普遍重視發(fā)揮政府在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的引導(dǎo)作用，努力破除高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙。

　　1980年，美國(guó)頒布了《拜杜法案》，明確規(guī)定高校使用聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)所產(chǎn)生的科技成果，其專利屬于高校而不歸聯(lián)邦政府所有，打破了美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)“誰(shuí)資助，誰(shuí)擁有”的固化思想，使美國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率在10年內(nèi)由5%飆升至80%。2020年發(fā)布的《拜杜法案》實(shí)施40周年會(huì)議報(bào)告認(rèn)為，《拜杜法案》在推動(dòng)高?；A(chǔ)研究創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、催生初創(chuàng)企業(yè)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面產(chǎn)生了積極的影響，成為構(gòu)建美國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式的“內(nèi)驅(qū)力”和“潤(rùn)滑劑”。以《拜杜法案》為基礎(chǔ)，美國(guó)頒布了一系列科技促進(jìn)法案，構(gòu)建了激勵(lì)和規(guī)制相結(jié)合的法律框架和制度體系。

　　德國(guó)于2002年修訂了《雇員發(fā)明法》，規(guī)定發(fā)明所有權(quán)屬于發(fā)明人的雇主單位（即高校），轉(zhuǎn)化收益的30%須分配給發(fā)明人。該法案顯著增強(qiáng)了科研人員進(jìn)行商業(yè)化職務(wù)發(fā)明的內(nèi)在動(dòng)力，使德國(guó)高校專利申請(qǐng)數(shù)量大大提升。為加快科技成果轉(zhuǎn)化，德國(guó)還頒布了一系列政策法規(guī)和協(xié)議公約。2019年，德國(guó)科學(xué)聯(lián)席會(huì)議出臺(tái)了《研究與創(chuàng)新公約Ⅳ》、《未來(lái)協(xié)議：加強(qiáng)高校學(xué)習(xí)與教學(xué)》和《高校教學(xué)創(chuàng)新協(xié)議》，三份協(xié)議計(jì)劃在2021—2030年投入約1625億歐元資金，用于提升德國(guó)高校的整體科研質(zhì)量和創(chuàng)新效能。

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　　設(shè)立專門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門(mén)

　　科技成果轉(zhuǎn)化具有高度專業(yè)性，各個(gè)環(huán)節(jié)都需要專業(yè)能力支撐，如技術(shù)培育能力、價(jià)值評(píng)估能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力、商業(yè)運(yùn)作能力等。為確保高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家高校普遍設(shè)立了專門(mén)的服務(wù)機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)，開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，如技術(shù)許可辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、概念驗(yàn)證中心等，組建了具備法律知識(shí)、多學(xué)科背景、企業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和敏銳市場(chǎng)洞察力的專業(yè)化復(fù)合型人才隊(duì)伍，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供系統(tǒng)指導(dǎo)和專業(yè)支持。

　　技術(shù)許可辦公室。美國(guó)斯坦福大學(xué)在1970年成立了第一個(gè)技術(shù)許可辦公室，當(dāng)年，其為斯坦福大學(xué)創(chuàng)造的收益是該校此前15年科技成果轉(zhuǎn)讓總收入的11倍。作為高校和產(chǎn)業(yè)界溝通的橋梁，技術(shù)許可辦公室的核心使命是助力師生把科技成果轉(zhuǎn)化為造福社會(huì)的有形產(chǎn)品，并為發(fā)明者和學(xué)校帶來(lái)收益，從而進(jìn)一步支持大學(xué)的研究和教育。技術(shù)許可辦公室不僅擁有一支熟悉技術(shù)、精通法律并掌握企業(yè)運(yùn)作規(guī)律的專業(yè)化隊(duì)伍，還有著規(guī)范的操作流程和兼顧多方的分配機(jī)制，成為推進(jìn)高?？萍汲晒颥F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵支點(diǎn)。根據(jù)斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室發(fā)布的最新數(shù)據(jù)，斯坦福大學(xué)在2023年獲得專利許可115項(xiàng)，總收入為5900萬(wàn)美元，孵化了27家創(chuàng)業(yè)公司，達(dá)成了2110項(xiàng)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議。上述成就的取得與技術(shù)許可辦公室的工作密切相關(guān)。不同于美國(guó)，日本的技術(shù)許可辦公室分為三種類型，第一種是大學(xué)自主經(jīng)營(yíng)和管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，第二種是大學(xué)出資控股、在校外設(shè)立的外部機(jī)構(gòu)，第三種是具有完全法人資格、獨(dú)立于大學(xué)的機(jī)構(gòu)。作為設(shè)立在高校與企業(yè)之間、旨在推動(dòng)高?？萍汲晒蚱髽I(yè)轉(zhuǎn)移的中介組織，技術(shù)許可辦公室將高校研究人員的科技成果通過(guò)合法途徑轉(zhuǎn)讓給企業(yè)使用，同時(shí)扮演著第三方監(jiān)督者的角色，在發(fā)掘和評(píng)價(jià)研究成果、保護(hù)專利等方面具有重要作用。技術(shù)許可辦公室已成為美國(guó)、日本等國(guó)家高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)模式。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移公司。技術(shù)轉(zhuǎn)移公司主要提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化服務(wù)。國(guó)外許多高校成立了獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，作為第三方機(jī)構(gòu)，為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供專業(yè)化的服務(wù)。以英國(guó)牛津大學(xué)為例，其全資成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，每年達(dá)成許可協(xié)議超過(guò)100份，并組建了70多家衍生公司。牛津大學(xué)所有的科技成果首先由大學(xué)研究服務(wù)部通過(guò)許可方式轉(zhuǎn)讓給技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，之后，技術(shù)轉(zhuǎn)移公司根據(jù)成果的商業(yè)化特點(diǎn)，通過(guò)許可、衍生公司和聯(lián)合投資等3種模式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)移公司不僅提升了科技成果轉(zhuǎn)化效率，還使牛津大學(xué)在知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化方面更具靈活性，同時(shí)完善了所在地區(qū)的科技創(chuàng)新生態(tài)體系。以色列的高校特別是研究型大學(xué)也通過(guò)創(chuàng)建技術(shù)轉(zhuǎn)移公司的形式開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。目前，以色列除海法大學(xué)以外的6所研究型大學(xué)均建有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司。這些公司在轉(zhuǎn)化大學(xué)專利技術(shù)的主責(zé)之外，還與企業(yè)簽訂委托研發(fā)合同，組織人員研發(fā)，同時(shí)積極拓展國(guó)際市場(chǎng)，為技術(shù)向海外轉(zhuǎn)移創(chuàng)造條件。

　　概念驗(yàn)證中心。概念驗(yàn)證中心是設(shè)立在高校，由多種組織、機(jī)構(gòu)和高校共同運(yùn)行的，聚焦成果、人才和市場(chǎng)等轉(zhuǎn)化要素，加速挖掘和釋放研究成果價(jià)值的新型載體。截至2022年上半年，美國(guó)高校概念驗(yàn)證中心的數(shù)量已達(dá)42個(gè)。概念驗(yàn)證中心主要通過(guò)提供種子資金、商業(yè)顧問(wèn)、創(chuàng)業(yè)教育等活動(dòng)，彌合高?？萍汲晒c可市場(chǎng)化成果之間的鴻溝，跨越科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。概念驗(yàn)證中心擁有專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)和顧問(wèn)，能夠識(shí)別出具有商業(yè)化價(jià)值的科技成果，在填補(bǔ)早期資金缺口的同時(shí)，通過(guò)多樣化的教育項(xiàng)目，培養(yǎng)研發(fā)人員的成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，引導(dǎo)科研人員注重成果的應(yīng)用性和可轉(zhuǎn)化性，最大限度地賦能初期項(xiàng)目，降低從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)孵化的早期風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上杜絕科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象。

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　　政校企合作搭建產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)

　　為解決科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中信息不對(duì)稱、高校市場(chǎng)化意識(shí)不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移效率不高等問(wèn)題，美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家高度重視建立政府、高校和企業(yè)的戰(zhàn)略合作關(guān)系，政校企共同搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，使創(chuàng)新項(xiàng)目、科技成果與行業(yè)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求有效銜接。

　　政府推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系建設(shè)。英國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策和舉措，比如“聯(lián)系計(jì)劃”、“院校與企業(yè)合作伙伴計(jì)劃”等，全方位、多層次地提升高?？萍汲晒c經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的契合度，同時(shí)幫助高校教師和學(xué)生獲得更多企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。此外，英國(guó)政府還鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)業(yè)。其“科學(xué)企業(yè)挑戰(zhàn)計(jì)劃”投資2500億英鎊在英國(guó)大學(xué)建立了8個(gè)創(chuàng)業(yè)中心，用于支持高?？蒲腥藛T的新設(shè)想和研究的商業(yè)化。2021年底，法國(guó)政府提出了“大學(xué)創(chuàng)新中心計(jì)劃”，旨在充分發(fā)揮高校和研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。該計(jì)劃整合了來(lái)自多方的參與者，各方共同制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)初創(chuàng)等創(chuàng)新戰(zhàn)略，并在項(xiàng)目構(gòu)想、發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)熟化、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、企業(yè)創(chuàng)建等環(huán)節(jié)中提供支持，提升知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的信息透明度，最終達(dá)到激發(fā)生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新活力的目標(biāo)。“大學(xué)創(chuàng)新中心計(jì)劃”已在索邦大學(xué)、克萊蒙奧弗涅大學(xué)、蒙彼利埃大學(xué)和斯特拉斯堡大學(xué)等試點(diǎn)取得成功，為進(jìn)一步提升法國(guó)高?？蒲兴胶蛣?chuàng)新能力提供了保障。

　　成立技術(shù)經(jīng)理人聯(lián)盟，協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作事務(wù)。專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人才是推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要保證。為此，國(guó)外許多高校聘請(qǐng)了專門(mén)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)人員，這些人通常被稱為“技術(shù)經(jīng)理人”或“技術(shù)經(jīng)紀(jì)人”。為了提升這些技術(shù)經(jīng)理人的專業(yè)水平和工作效能，一些國(guó)家還專門(mén)成立了技術(shù)經(jīng)理人聯(lián)盟，旨在統(tǒng)一協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化、專業(yè)人才培養(yǎng)和產(chǎn)學(xué)研合作等事務(wù)。例如，美國(guó)成立了大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)，每年對(duì)會(huì)員進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)搭建信息溝通和交流平臺(tái)，為會(huì)員提供技術(shù)和工具支持。截至目前，其會(huì)員幾乎涵蓋了美國(guó)所有研究型大學(xué)。日本也有類似的組織——大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)，它由高校、研究機(jī)構(gòu)、技術(shù)許可辦公室等組成，通過(guò)開(kāi)展交流、培訓(xùn)和調(diào)研活動(dòng)，促進(jìn)高校與企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和聯(lián)合研究。

　　協(xié)同多方力量，創(chuàng)建獨(dú)具特色的科技園區(qū)?？萍紙@區(qū)是推動(dòng)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要通道。世界一流大學(xué)周邊，總是衍生出服務(wù)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的科技園區(qū)。如美國(guó)斯坦福大學(xué)周邊的“硅谷”、英國(guó)劍橋大學(xué)建立的“劍橋科技園”、德國(guó)柏林工業(yè)大學(xué)附近的“西柏林革新與創(chuàng)業(yè)中心”等。綜合來(lái)看，這些科技園區(qū)在政府的推動(dòng)下，將國(guó)家科研規(guī)劃、大學(xué)研發(fā)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)技術(shù)需求相結(jié)合，注重建立“研發(fā)—孵化—產(chǎn)業(yè)”全鏈條模式，從而形成科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)系統(tǒng)，在產(chǎn)學(xué)研合作中展現(xiàn)出獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，主要具有以下特點(diǎn)，一是高水平大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)依托學(xué)科特色，為科技研發(fā)提供學(xué)術(shù)和人才支撐；二是高新技術(shù)企業(yè)呈現(xiàn)出一定的商業(yè)化、市場(chǎng)化特征；三是高校、政府、企業(yè)合作，為企業(yè)孵化和技術(shù)商業(yè)化提供多渠道的資金支持；四是保持開(kāi)放性的關(guān)系，鼓勵(lì)高校教師和學(xué)生進(jìn)入企業(yè)了解科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程。總之，科技園區(qū)的建立能夠有效整合政府、高校和企業(yè)等多方力量，全面提升高校科技成果轉(zhuǎn)化效能。

　　（作者單位系中國(guó)教育科學(xué)研究院，本文系該院中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資助項(xiàng)目“世界主要國(guó)家人口變化及其教育應(yīng)對(duì)策略的比較研究”[GYJ2024004]成果）

《中國(guó)教育報(bào)》2024年11月07日 第09版